深圳優(yōu)配基金銀行流水存虛假記載被罰10萬

　　中新經(jīng)緯11月19日電 深圳優(yōu)配私募證券基金管理有限公司(以下簡稱優(yōu)配基金或公司)因提供的銀行流水存虛假記載被深圳證監(jiān)局警告并罰款10萬元。

　　深圳證監(jiān)局網(wǎng)站19日公布的行政處罰決定書顯示，2023年12月5日和2024年1月3日，優(yōu)配基金分別向該局提交其電子版和經(jīng)公司蓋章的紙質(zhì)版銀行流水(賬戶：深圳優(yōu)配私募證券基金管理有限公司，開戶行：廣發(fā)銀行深圳新洲支行，賬號：955088020149990XXXX)。

　　上述銀行流水中，優(yōu)配基金修改了其與高密某榮實業(yè)發(fā)展有限公司、深圳市某鴻投資有限公司以及杭州某晟企業(yè)咨詢有限公司、杭州某嵩企業(yè)咨詢有限公司、杭州某興企業(yè)咨詢有限公司、杭州某茵企業(yè)咨詢有限公司等公司的大額資金往來交易對手方信息，導(dǎo)致提供的上述銀行流水存在虛假記載。

　　深圳證監(jiān)局認(rèn)為，優(yōu)配基金上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理條例》第三十二條的規(guī)定，構(gòu)成《私募投資基金監(jiān)督管理條例》第五十六條所述違法行為。周杰作為優(yōu)配基金的副總經(jīng)理，實際經(jīng)營管理公司，決策、實施修改相關(guān)銀行流水的行為，系對公司上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理條例》第五十六條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定：

　　一、對深圳優(yōu)配私募證券基金管理有限公司給予警告，并處以10萬元罰款；

　　二、對周杰給予警告，并處以3萬元罰款。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，深圳優(yōu)配私募證券基金管理有限公司成立于2011年，注冊資本500萬元，業(yè)務(wù)類型為私募證券投資基金，管理規(guī)模區(qū)間為0-5億元。(中新經(jīng)緯APP)