凱心私募關(guān)聯(lián)交易未披露等被責(zé)令改正

　　中新經(jīng)緯11月12日電 海南證監(jiān)局網(wǎng)站12日公布3則監(jiān)管信息，凱心私募基金管理(海南)有限公司(下稱凱心私募)被責(zé)令改正，公司法定代表人及合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人被警示。

　　具體來看，經(jīng)查，海南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)凱心私募存在以下問題：未建立健全關(guān)聯(lián)交易管理和利益沖突防范機制，關(guān)聯(lián)交易事項未披露。

　　公司的上述行為違反了《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕71號)第十一條及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第二十三條第九項的規(guī)定。

　　海南證監(jiān)局認(rèn)為，崔施陽作為凱心基金公司的法定代表人、總經(jīng)理和投資部總經(jīng)理，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《私募辦法》第四條第二款的規(guī)定。

　　崔宇作為凱心基金公司的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《私募辦法》第四條第二款的規(guī)定。

　　海南證監(jiān)局決定對凱心私募采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，對崔施陽、崔宇采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　中基協(xié)網(wǎng)站顯示，凱心私募基金管理(海南)有限公司成立于2021年，注冊資本1000萬元，為中外合資企業(yè)，機構(gòu)類型為其他私募投資基金管理人，業(yè)務(wù)類型為QDLP等試點機構(gòu)，管理規(guī)模區(qū)間為10-20億元。(中新經(jīng)緯APP)