中基協(xié)嚴(yán)正聲明:對登記備案材料造假行為“零容忍”

　　中新經(jīng)緯11月8日電 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站8日發(fā)布嚴(yán)正聲明稱，近期，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)“寧本咨詢”等不法中介機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員罔顧職業(yè)操守和法律底線，開展人員掛靠等違規(guī)業(yè)務(wù)。此類行為違反相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，對投資者造成嚴(yán)重誤導(dǎo)，嚴(yán)重破壞私募基金行業(yè)生態(tài)。

　　為提高行業(yè)合規(guī)運作水平，營造誠實守信的良好生態(tài)，協(xié)會嚴(yán)正聲明如下：

　　一、協(xié)會對登記備案材料造假行為“零容忍”，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)肅處理，協(xié)會將根據(jù)《私募投資基金登記備案辦法》對相關(guān)涉事機(jī)構(gòu)和人員采取相應(yīng)自律管理或紀(jì)律處分措施。

　　二、協(xié)會對與中介機(jī)構(gòu)違規(guī)合作辦理登記備案業(yè)務(wù)的行為從嚴(yán)核查、嚴(yán)厲打擊，同時協(xié)會提醒各申請機(jī)構(gòu)、私募基金管理人，時刻繃緊合規(guī)之弦，對任何機(jī)構(gòu)或個人作出的“提供兼職、全職掛靠人員”“提供按需上崗、可靈活就業(yè)的各類高管人員”等虛假登記備案承諾或宣傳，務(wù)必提高警惕，嚴(yán)防上當(dāng)受騙，確保合法合規(guī)辦理登記備案業(yè)務(wù)。

　　三、協(xié)會將持續(xù)跟蹤、重點關(guān)注與不法中介機(jī)構(gòu)合作的職業(yè)掛靠人員。在此，協(xié)會嚴(yán)肅提醒各私募基金從業(yè)人員愛惜自身聲譽，堅守職業(yè)操守和合規(guī)底線，清醒認(rèn)識掛靠行為所帶來的相關(guān)風(fēng)險和違法違規(guī)責(zé)任，切勿隨意出借個人從業(yè)資質(zhì)配合不法機(jī)構(gòu)進(jìn)行虛假登記。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會表示，私募基金行業(yè)是“智本”行業(yè)，對從業(yè)人員專業(yè)能力具有較高要求。私募基金管理人“受人之托、代客理財”，應(yīng)當(dāng)立足信義義務(wù)，將投資者利益放在首位，真實聘用符合相關(guān)要求的專業(yè)人員開展私募業(yè)務(wù)。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，恪守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，對私募從業(yè)人員任職真實性和專業(yè)能力等情況嚴(yán)格核查、加強把關(guān)，切實發(fā)揮好“看門人”作用。(中新經(jīng)緯APP)