恒銀期貨福建分公司內(nèi)控不健全被責(zé)令改正

2024-09-23 18:53:58 中新經(jīng)緯

　　中新經(jīng)緯9月23日電 23日，廈門證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對恒銀期貨有限公司福建分公司采取責(zé)令改正措施的決定》(下稱《責(zé)令改正》)。

　　據(jù)《責(zé)令改正》，經(jīng)查，恒銀期貨有限公司(下稱“恒銀期貨”)福建分公司經(jīng)營管理不規(guī)范，內(nèi)部控制不健全，存在以下問題：一是與員工控制的公司在人員管理方面未能有效隔離；二是個別不具備期貨交易咨詢資格的員工違規(guī)開展期貨行情分析等信息傳播活動。

　　廈門證監(jiān)局指出，上述情形違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對恒銀期貨福建分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。

　　企業(yè)網(wǎng)站信息顯示，恒銀期貨擁有中國金融期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海期貨交易所、上海國際能源交易中心以及廣州期貨交易所會員資格和席位，從事商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)及期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。福建分公司于2020年4月20日成立。(中新經(jīng)緯APP)

來源：中新經(jīng)緯

編輯：王永樂

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