長江證券一營業(yè)部被責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)

　　中新經(jīng)緯9月19日電 北京證監(jiān)局網(wǎng)站19日披露關(guān)于對長江證券北京萬柳東路證券營業(yè)部采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)監(jiān)督管理措施的決定。

　　經(jīng)查，北京證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該營業(yè)部存在以下問題：

　　一是委托無資質(zhì)第三方進行客戶招攬，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十三條的規(guī)定。

　　二是委托無資質(zhì)第三方進行基金銷售，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十三條、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十條的規(guī)定。

　　三是向第三方返還傭金、銷售提成，贈送禮品并以其他費用名目予以報銷，違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第八條、第九條的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款第(一)項、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第十八條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)督管理措施。同時要求該營業(yè)部在本決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)報送合規(guī)檢查報告。

　　來源：北京證監(jiān)局

　　官網(wǎng)介紹，長江證券成立于1991年，是經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的全國性、全牌照、全業(yè)務(wù)鏈證券公司，于2007年在深圳證券交易所主板上市(股票代碼為000783)，是中國第6家上市券商。(中新經(jīng)緯APP)