保代“新規(guī)”再進一步！8月18日前投行須報送撤否項目信息

　　中新經(jīng)緯8月13日電 (丁丹)保代“新規(guī)”距正式落地，又更進一步。

　　中新經(jīng)緯13日從券商人士處獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會(下稱中證協(xié))已于9日向業(yè)內(nèi)下發(fā)《關于報送保薦項目相關信息的通知》(下稱通知)，要求各保薦機構通過投行業(yè)務質量評價系統(tǒng)，及時、準確、完整報送滬深北交易所各板塊實施注冊制以來的具體的保薦撤否項目及基本信息。通知還要求各保薦機構認真核對投行業(yè)務質量評價系統(tǒng)中已報送項目信息的準確性，如保代信息、項目終止原因是否填寫準確等；“項目狀態(tài)編碼”為“99-其他”的，須修改為項目真實狀態(tài)。

　　通知強調，相關信息將作為保代撤否項目信息公示的主要依據(jù)�！岸卣埜鞴�司高度重視，組織落實。于2024年8月18日前完成歷史項目信息報送，新增撤否項目五個工作日內(nèi)完成報送。”

　　據(jù)了解，為落實新“國九條”、資本市場“1+N”政策體系以及證監(jiān)會《關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見(試行)》等要求，進一步壓實投行“看門人”責任，強化對保代的聲譽約束，將“申報即擔責”要求落實到人，中證協(xié)擬于近期完善保代負面評價公示機制，增加保代撤否項目信息。

　　具體來看，中證協(xié)近日修訂《證券公司保薦業(yè)務規(guī)則》并征求行業(yè)意見，修訂主要包括：一是完善了保代負面評價公示機制，調整保代分類名單A(綜合執(zhí)業(yè)信息)，在原名單中增加保代撤否項目信息；二是新增保代分類名單D(暫停業(yè)務類)，公布最近三年內(nèi)受過證監(jiān)會行政處罰的，以及被證監(jiān)會采取認定為不適當人選或暫不受理與行政許可有關文件等行政監(jiān)管措施、被行業(yè)自律組織采取認定不適合從事相關業(yè)務或暫不接受簽字的文件或暫不受理出具的相關業(yè)務文件等紀律處分且在執(zhí)行期的時任保代名單。

　　所謂保代(全稱保薦代表人)，是指上市后備企業(yè)和證監(jiān)會之間的中介，向證監(jiān)會作擔保推薦企業(yè)上市。根據(jù)中證協(xié)官網(wǎng)的最新數(shù)據(jù)，截至目前各券商共有保代8811名，其中中信證券、中信建投、中金公司、海通證券、華泰證券的保代人數(shù)排在前5位，人數(shù)分別為626人、605人、528人、445人、419人。

　　2020年12月4日，中證協(xié)正式發(fā)布了《證券公司保薦業(yè)務規(guī)則》，并建立保代三類名單，一是保代綜合執(zhí)業(yè)信息名單(A名單)，根據(jù)是否存在效力期限內(nèi)不良誠信信息及專業(yè)能力水平評價測試結果是否達到基本要求，分類公示全體保代執(zhí)業(yè)信息；二是專業(yè)能力水平評價測試結果未達到基本要求、所在機構驗證其專業(yè)能力的保代名單(B名單)，公示相關保代專業(yè)能力水平驗證材料、專業(yè)能力水平評價測試成績分數(shù)段及執(zhí)業(yè)信息；三是最近三年內(nèi)受過證監(jiān)會行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀律處分或自律管理措施的保代名單(C名單)，公示相關保代處罰處分信息及執(zhí)業(yè)信息�！蹲C券公司保薦業(yè)務規(guī)則》雖經(jīng)過2022年9月的一次修訂，但上述分類標準一直沿用至今。

　　Wind數(shù)據(jù)顯示，2024年至今，已有346單擬IPO項目以終止告終，其中338單為企業(yè)主動撤回，超過2023年全年243單的撤回數(shù)。

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責任編輯：魏薇 李中元