國鵬投資總經(jīng)理遭終身市場禁入！年內(nèi)多家私募因這一行為被點名

　　中新經(jīng)緯8月9日電 (周奕航)8日，北京證監(jiān)局對國鵬投資管理有限公司(下稱國鵬投資)總經(jīng)理楊保龍出具行政處罰決定書。

　　由于國鵬投資在國鵬鼎盛基金的募集和投資運作過程中存在挪用基金財產(chǎn)等違法違規(guī)行為，楊保龍時任國鵬投資總經(jīng)理，是直接負(fù)責(zé)的主管人員。北京證監(jiān)局對楊保龍給予警告、合計處以9萬元罰款的同時，對楊保龍采取終身市場禁入措施。

　　總經(jīng)理遭終身市場禁入

　　中基協(xié)官網(wǎng)顯示，國鵬投資成立于2016年11月，機構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)投基金管理人，注冊及實繳資本均為1億元，2020年8月因異常經(jīng)營被協(xié)會注銷。據(jù)天眼查，目前國鵬投資共有兩名股東，冠通咨詢服務(wù)有限公司持有其90%股權(quán)，為第一大股東，楊保龍持有國鵬投資10%股權(quán)，為第二大股東。

　　值得一提的是，2021年11月，國鵬投資便因為國鵬鼎盛基金的募集和投資運作過程中存在將他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動、挪用基金財產(chǎn)、委托不具有基金托管人資格的機構(gòu)擔(dān)任基金托管人等違法違規(guī)行為，被北京證監(jiān)局予以警告，并罰款9萬元。

　　對此，國鵬投資提交了陳述申辯材料，并在聽證會中提出對挪用基金財產(chǎn)的認(rèn)定不予認(rèn)可，請求對違法違規(guī)行為不予認(rèn)定，但最終北京證監(jiān)局對當(dāng)事人的陳述申辯和聽證意見不予采納。

　　除國鵬投資外，楊保龍持股的另一家私募青島圓融金融投資有限公司(下稱圓融投資)也在2019年被采取出具警示函的監(jiān)管措施。2019年6月25日，青島證監(jiān)局指出圓融投資存在為國鵬投資發(fā)行私募基金產(chǎn)品提供便利，無人實際管理基金產(chǎn)品，且不能明確其投向的底層資產(chǎn)、在中基協(xié)登記備案信息不真實或更新不及時，以及未妥善保存私募基金相關(guān)產(chǎn)品的檔案資料等問題。

　　除此之外，青島證監(jiān)局還對圓融投資股東、實際管理人員楊保龍，時任公司總經(jīng)理任順英，時任公司法定代表人朱昀，一同采取出具警示函的監(jiān)管措施。一天內(nèi)，圓融投資和公司相關(guān)人員合計收到四張警示函。據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)，圓融投資已于2020年6月由協(xié)會注銷。

　　在最新一次的罰單中，北京證監(jiān)局指出，因國鵬投資存在的違法違規(guī)行為涉案金額特別巨大、侵害眾多投資者合法權(quán)益、情節(jié)特別嚴(yán)重，嚴(yán)重擾亂了證券市場秩序并造成惡劣社會影響，決定對楊保龍采取終身市場禁入措施，在禁入期間內(nèi)，楊保龍不得在原機構(gòu)和其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

　　年內(nèi)多家私募因“挪用基金財產(chǎn)”被點名

　　中新經(jīng)緯注意到，2024年以來，多家私募基金因“挪用基金財產(chǎn)”的行為被監(jiān)管點名。8月2日，北京盛唐恒泰國際投資管理有限公司因存在挪用基金財產(chǎn)等問題被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施；7月9日和7月19日，水木聯(lián)合(北京)投資管理有限公司、中經(jīng)宏熙投資基金管理有限公司也因存在侵占、挪用基金財產(chǎn)等問題被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施決定。

　　在香頌資本董事沈萌看來，私募基金挪用基金財產(chǎn)可以理解為“監(jiān)守自盜”的行為，若合伙人非法使用有限合伙人的財產(chǎn)用于自己的目的，違反合伙協(xié)議規(guī)定的同時，也使有限合伙人的財產(chǎn)處于損失風(fēng)險之中。他向中新經(jīng)緯表示，除了極個別私募基金故意違法外，多數(shù)公司都愿意在法律框架內(nèi)運作，良好的聲譽有助于私募基金的長久發(fā)展。

　　Wind數(shù)據(jù)顯示，中國證監(jiān)會、各地證監(jiān)局、滬深北交易所以及中基協(xié)年初至今合計“點名”近300家私募機構(gòu)，較2023年同期的86家同比增長約240%。從處罰事由來看，除挪用基金財產(chǎn)外，內(nèi)控制度不完善、未按規(guī)定管理資料、未依法履行職責(zé)等情況高頻出現(xiàn)。

　　南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝向中新經(jīng)緯表示，監(jiān)管部門正在加大對私募行業(yè)的監(jiān)管力度以整治行業(yè)亂象、防范系統(tǒng)性風(fēng)險，對私募基金的合規(guī)性要求不斷提升。這也意味著私募行業(yè)不再是監(jiān)管的“灰色地帶”，將逐步納入法治化、規(guī)范化的軌道。

　　“私募基金的違規(guī)行為除了會損害行業(yè)的形象和信譽外，還可能引發(fā)市場波動，擾亂市場秩序，影響資本市場的穩(wěn)定發(fā)展�！碧锢�輝稱，監(jiān)管部門加強對私募行業(yè)的監(jiān)管，最終目的是保護投資者的合法權(quán)益。通過整治行業(yè)亂象，提高私募機構(gòu)的合規(guī)水平，可以有效降低投資者的投資風(fēng)險，增強投資者對私募行業(yè)的信心。

　　(更多報道線索，請聯(lián)系本文作者周奕航：zhouyihang@chinanews.com.cn)(中新經(jīng)緯APP)

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