中泰證券因債券發(fā)行承銷不規(guī)范等被出具警示函

　　中新經(jīng)緯2月14日電 14日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對中泰證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。

　　經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中泰證券存在以下違規(guī)行為：

　　一是盡職調(diào)查不規(guī)范，部分債券項目未對可能影響發(fā)行人償債能力的財務(wù)會計信息等進(jìn)行充分核查和分析；

　　二是發(fā)行承銷不規(guī)范，部分債券項目未充分核查關(guān)聯(lián)方認(rèn)購情況，個別債券項目未對簿記現(xiàn)場進(jìn)行嚴(yán)格管理，個別債券項目發(fā)行過程中存在違反公平競爭的行為；

　　三是受托管理履職不到位，部分債券項目未能有效督促發(fā)行人及時履行信息披露義務(wù)；

　　四是在銀行間債券市場部分項目中，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)。

　　上述情形違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對中泰證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　官網(wǎng)顯示， 中泰證券股份有限公司(原名齊魯證券有限公司)成立于2001年5月，是全國大型綜合類上市券商，在28個省市自治區(qū)設(shè)有45家分公司、近280家證券營業(yè)部，控股中泰期貨、中泰資本、中泰國際、中泰資管、中泰創(chuàng)投、齊魯股交、萬家基金、中泰物業(yè)，形成了證券、期貨、基金、投資等各項業(yè)務(wù)并進(jìn)的發(fā)展格局。(中新經(jīng)緯APP)