民生證券被責(zé)令改正，涉承銷盡調(diào)不規(guī)范等

　　中新經(jīng)緯2月14日電 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站14日發(fā)布關(guān)于對(duì)民生證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱“民生證券”)采取責(zé)令改正措施的決定。

　　來(lái)源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

　　經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)民生證券存在以下違規(guī)行為：一是債券類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個(gè)別項(xiàng)目質(zhì)控內(nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位；二是承銷盡調(diào)不規(guī)范，部分項(xiàng)目未對(duì)可能影響發(fā)行人償債能力的事項(xiàng)進(jìn)行充分關(guān)注和核查；三是受托管理履職盡責(zé)不到位，個(gè)別項(xiàng)目未對(duì)存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項(xiàng)進(jìn)行及時(shí)關(guān)注并督促信息披露。

　　上述情形違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)民生證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　資料顯示，民生證券成立于1986年，注冊(cè)資本為113.73億元，注冊(cè)地為上海。公司具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦等全牌照業(yè)務(wù)資格。公司在北京、上海、深圳、廣州、鄭州等地設(shè)立了80余家分支機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)范圍覆蓋全國(guó)近30個(gè)省、直轄市及自治區(qū)；公司控股并管理著四家子公司：民生期貨有限公司、民生股權(quán)投資基金管理有限公司、民生證券投資有限公司和民生基金管理有限公司。(中新經(jīng)緯APP)