V觀財(cái)報(bào)｜東吳證券被罰沒(méi)超1336萬(wàn)，事關(guān)國(guó)美通訊、紫鑫藥業(yè)

　　中新經(jīng)緯1月8日電 東吳證券8日晚公告，公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)超1336萬(wàn)元，事關(guān)國(guó)美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票項(xiàng)目。

　　公告稱，2025年1月8日，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》(〔2025〕1號(hào))。

　　具體來(lái)看，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)東吳證券未勤勉盡責(zé)行為進(jìn)行了立案調(diào)查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本案已調(diào)查、辦理終結(jié)。經(jīng)查明，東吳證券及相關(guān)人員違法事實(shí)如下：

　　一、國(guó)美通訊非公開發(fā)行股票項(xiàng)目

　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查明，東吳證券為國(guó)美通訊股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)美通訊”)2020年非公開發(fā)行股票提供保薦(主承銷)服務(wù)，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過(guò)程與認(rèn)購(gòu)對(duì)象合規(guī)性的報(bào)告》等文件存在虛假記載，包括：未對(duì)貿(mào)易業(yè)務(wù)內(nèi)控流程審慎核查、走訪流于形式。張琦、王新為簽字保薦代表人。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，東吳證券在為國(guó)美通訊2020年非公開發(fā)行股票提供保薦承銷服務(wù)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，未審慎核查發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，出具的《發(fā)行保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過(guò)程與認(rèn)購(gòu)對(duì)象合規(guī)性的報(bào)告》等文件存在虛假記載，上述行為違反《證券法》第十條第二款、第二十九條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十二條、第一百八十四條的情形。對(duì)于東吳證券上述違法行為，張琦、王新為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　二、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票項(xiàng)目

　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查明，東吳證券為吉林紫鑫藥業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“紫鑫藥業(yè)”)2014年非公開發(fā)行股票提供保薦服務(wù)，持續(xù)督導(dǎo)期至2017年12月31日，在保薦執(zhí)業(yè)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》《持續(xù)督導(dǎo)保薦工作總結(jié)報(bào)告書》等文件存在虛假記載，包括：未對(duì)在地林下參重大采購(gòu)合同進(jìn)行審慎核查、未對(duì)發(fā)行對(duì)象履行認(rèn)購(gòu)義務(wù)能力審慎核查、持續(xù)督導(dǎo)期間未對(duì)在地林下參采購(gòu)事項(xiàng)審慎核查。蔣序全、李佳佳為簽字保薦代表人(含持續(xù)督導(dǎo)期)。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，東吳證券在為紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行股票提供保薦(含持續(xù)督導(dǎo))服務(wù)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，上述行為違反2005年《證券法》第十一條第二款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十二條的情形。對(duì)于東吳證券上述違法行為，蔣序全、李佳佳為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十二條，《證券法》第一百八十二條、第一百八十四條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：

　　1.對(duì)東吳證券股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，針對(duì)國(guó)美通訊項(xiàng)目，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入943396.23元，并處以100萬(wàn)元罰款，沒(méi)收承銷業(yè)務(wù)違法所得4716981.13元，并處以50萬(wàn)元罰款；針對(duì)紫鑫藥業(yè)項(xiàng)目，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入2068000元，并處以4136000元罰款

　　2.對(duì)張琦給予警告，并對(duì)保薦執(zhí)業(yè)行為和承銷執(zhí)業(yè)行為分別處以50萬(wàn)元、20萬(wàn)元罰款；

　　3.對(duì)王新給予警告，并對(duì)保薦執(zhí)業(yè)行為和承銷執(zhí)業(yè)行為分別處以50萬(wàn)元、20萬(wàn)元罰款；

　　4.對(duì)蔣序全給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款；

　　5.對(duì)李佳佳給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

　　東吳證券表示，公司誠(chéng)懇接受上述《行政處罰決定書》所認(rèn)定的問(wèn)題及處罰，并深刻反思、汲取教訓(xùn)，全面加強(qiáng)管理、補(bǔ)齊工作短板，進(jìn)一步強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，勤勉盡責(zé)，規(guī)范運(yùn)作，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，履行好資本市場(chǎng)“看門人”的責(zé)任。上述《行政處罰決定書》中涉及的違法行為未觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法類強(qiáng)制退市情形。目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。

　　企業(yè)官網(wǎng)介紹，東吳證券前身蘇州證券1993年4月誕生，同年8月正式對(duì)外營(yíng)業(yè)。2002年4月，公司更名為東吳證券有限責(zé)任公司。2010年5月公司整體變更為東吳證券股份有限公司。2011年12月，公司成功登陸A股市場(chǎng)，是全國(guó)第18家上市券商。公司在IPO、再融資、并購(gòu)重組、新三板、資產(chǎn)證券化、可轉(zhuǎn)債、公司債、私募債、股權(quán)質(zhì)押、短期融資券、產(chǎn)業(yè)基金以及更高層次和更廣范圍內(nèi)開展長(zhǎng)期的全面戰(zhàn)略合作，為客戶提供全方位、全價(jià)值鏈的金融服務(wù)。

　　業(yè)績(jī)方面，2024年前三季度，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)收8,4.37億元，同比增長(zhǎng)4.98%；歸母凈利潤(rùn)1,8.32億元，同比增長(zhǎng)4.93%。

　　二級(jí)市場(chǎng)上，東吳證券8日收跌0.40%報(bào)7.43元，公司最新市值369.2億元。(中新經(jīng)緯APP)