V觀財(cái)報(bào)｜莫高股份董事長(zhǎng)內(nèi)幕交易被罰150萬(wàn)元

　　中新經(jīng)緯1月5日電 5日，莫高股份公告，收到公司董事長(zhǎng)杜廣真通知，其于近日收到青海證監(jiān)局出具的《行政處罰決定書(shū)》。

　　依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，青海證監(jiān)局對(duì)杜廣真內(nèi)幕交易莫高股份股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。青海證監(jiān)局稱，經(jīng)查明，杜廣真存在違法事實(shí)。

　　對(duì)內(nèi)幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程，青海證監(jiān)局稱，2023年5月，莫高股份因2022年度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前后的凈利潤(rùn)均為負(fù)值，且扣除與主營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)收入和不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的收入后營(yíng)業(yè)收入低于人民幣一億元，被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　2023年12月，《甘肅莫高實(shí)業(yè)發(fā)展股份有限公司領(lǐng)導(dǎo)班子2023年度工作總結(jié)》中提到，莫高股份要積極尋找適合的藥品企業(yè)標(biāo)的，通過(guò)并購(gòu)做大做強(qiáng)藥品經(jīng)營(yíng)規(guī)模。

　　2024年1月28日，莫高股份董事長(zhǎng)杜廣真在莫高股份2024年度經(jīng)營(yíng)工作會(huì)議上的講話中提到“明確十項(xiàng)重點(diǎn)具體工作：……3.尋找可并購(gòu)的藥業(yè)標(biāo)的，快速擴(kuò)大藥業(yè)規(guī)�！�。

　　2024年3月20日，莫高股份向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)告稱，積極尋找適合的藥品企業(yè)標(biāo)的，通過(guò)并購(gòu)做大做強(qiáng)藥品經(jīng)營(yíng)規(guī)模。

　　2024年4月22日，莫高股份召開(kāi)黨委會(huì)，討論了新“國(guó)九條”及配套政策對(duì)公司的影響，明確將推動(dòng)并購(gòu)重組確定為避免退市風(fēng)險(xiǎn)警示的措施之一，要求公司實(shí)施資本運(yùn)營(yíng)實(shí)現(xiàn)并購(gòu)重組。為引進(jìn)戰(zhàn)略投資者實(shí)現(xiàn)并購(gòu)重組，莫高股份成立了資本運(yùn)營(yíng)工作組，由杜廣真任組長(zhǎng)，董事會(huì)秘書(shū)何某、前財(cái)務(wù)總監(jiān)金某任副組長(zhǎng)。

　　之后，莫高股份經(jīng)多渠道尋找重組標(biāo)的，考察了酒泉**制藥股份有限公司(簡(jiǎn)稱酒泉**制藥公司)、甘肅皓天科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱皓天科技)、內(nèi)蒙古**藥業(yè)有限責(zé)任公司、甘肅**制藥有限公司等多家公司。

　　2024年5月23日，**市**局工作人員通過(guò)微信向杜廣真發(fā)送了《與莫高實(shí)業(yè)公司股權(quán)合作意向統(tǒng)計(jì)表》；6月13日，酒泉**制藥公司員工宋某將酒泉**制藥公司2023年財(cái)務(wù)報(bào)表和在研品種介紹通過(guò)微信發(fā)給杜廣真；6月18日，杜廣真通過(guò)微信向何某發(fā)送了《甘肅農(nóng)墾莫高股份與酒泉**制藥公司合作建議》《莫高股份與酒泉**制藥公司合作初步方案》，內(nèi)容包括收購(gòu)合作模式、收購(gòu)主體、收購(gòu)比例、收購(gòu)方式、業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償?shù)龋?月21日，宋某通過(guò)微信告知杜廣真，目前企業(yè)的狀況不宜進(jìn)行資產(chǎn)重組，雙方洽談終止。

　　2024年6月19日，杜廣真、何某經(jīng)介紹添加皓天科技董事長(zhǎng)薛某的微信；6月24日，杜廣真作為莫高股份資本運(yùn)營(yíng)工作組組長(zhǎng)前往皓天科技與薛某見(jiàn)面商議收購(gòu)事宜，薛某通過(guò)微信向杜廣真發(fā)送了皓天科技情況、皓天科技2020年至2023年審計(jì)報(bào)告、皓天科技商業(yè)計(jì)劃書(shū)等材料；6月25日，杜廣真向莫高股份第一大股東甘肅省農(nóng)墾集團(tuán)有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱農(nóng)墾集團(tuán))口頭匯報(bào)了皓天科技有關(guān)情況；6月27日，莫高股份決定開(kāi)展前期盡職調(diào)查工作，并陸續(xù)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)赴皓天科技開(kāi)展盡職調(diào)查；6月30日，莫高股份與皓天科技簽署《投資意向協(xié)議》《保密協(xié)議》；8月12日，莫高股份向農(nóng)墾集團(tuán)報(bào)送《關(guān)于擬籌劃收購(gòu)皓天科技控制權(quán)事項(xiàng)的報(bào)告》，明確了擬籌劃收購(gòu)皓天科技控制權(quán)相關(guān)事宜，并于8月14日簽訂《重大資產(chǎn)重組進(jìn)程備忘錄》。

　　2024年8月29日，莫高股份發(fā)布“關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組的提示性公告”稱公司正在籌劃以支付現(xiàn)金及增資相結(jié)合的方式獲取皓天科技51%的股權(quán)。

　　莫高股份進(jìn)行并購(gòu)重組事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司的重大投資行為”，公開(kāi)前屬于《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成于2024年4月22日，公開(kāi)于2024年8月29日。杜廣真作為莫高股份董事長(zhǎng)、法定代表人，全程參與莫高股份并購(gòu)重組事項(xiàng)，為法定內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2024年4月22日。

　　青海證監(jiān)局還披露了杜廣真使用“范某村”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“莫高股份”情況。

　　“范某村”證券賬戶2015年6月25日開(kāi)立于華龍證券蘭州東崗西路營(yíng)業(yè)部，下掛上海股東賬戶 A23XXXX960。該賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買(mǎi)入“莫高股份”146500股，成交金額689477元；在內(nèi)幕信息敏感期間和內(nèi)幕信息公開(kāi)后賣(mài)出“莫高股份”146500股，賣(mài)出金額889818元，經(jīng)計(jì)算，獲利199429.57元。

　　“范某村”A23XXXX960 賬戶由杜廣真控制使用，前述交易由杜廣真決策操作，下單電腦的IP地址、MAC地址與杜廣真本人電腦相關(guān)信息一致，下單手機(jī)號(hào)碼尾號(hào)為0736、6249由杜廣真控制使用。

　　青海證監(jiān)局認(rèn)為，杜廣真的上述行為違反《證券法》規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，決定沒(méi)收杜廣真違法所得199429.57元，并處以150萬(wàn)元罰款。

　　公開(kāi)資料顯示，莫高股份主營(yíng)葡萄酒產(chǎn)業(yè)，公司按照“釀造葡萄種植—葡萄酒生產(chǎn)—銷(xiāo)售的一體化莊園式”模式經(jīng)營(yíng)，現(xiàn)已開(kāi)發(fā)出干紅、干白、甜型酒、冰酒、白蘭地、起泡酒、特種酒、貴腐葡萄酒等八大系列200多個(gè)產(chǎn)品。公司實(shí)際控制人為甘肅省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)。

　　業(yè)績(jī)方面，2024年前三季度，莫高股份營(yíng)業(yè)收入2.25億元，同比增61.58%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)虧損2723.83萬(wàn)元。(中新經(jīng)緯APP)